为应对冠状病毒疫情，美国商品期货交易委员会为注册会员以及其它市场参与者提供不起诉救济

为应对冠状病毒疫情，美国商品期货交易委员会（“CFTC”）监管的许多注册会员和其它市场参与者正在实施业务连贯计划，但这涉及有关人员从其“正常业务地点”移到其它地点工作，从而牵涉到CFTC的监管要求。CFTC掉期交易商与中介监督处与市场监督处于3月17日联合发布了八份临时不起诉意见函，为相关市场参与者提供与疫情有关的救济。

指定合约市场（DCM）或掉期执行系统（SEF）非注册市场参与者时间戳要求（根据CFTC法规，要求通过时间戳或其它计时设备记录日期和时间）：免除该项要求直至2020年6月30日，但前提是市场参与者必须遵守相关指定合约市场或掉期执行系统的全部适用规定。
期货佣金交易商（FCM）与引荐经纪人（IBs）时间戳与口头通讯记录要求：免除上述两项要求直至2020年6月30日，但前提是必须遵守相关指定合约市场或掉期执行系统的全部适用规定。对于2020年9月1日之前需要提交的首席合规官年度报告，可顺延30个公历日。
零售外汇交易商时间戳与口头通讯记录要求：同上。
掉期交易商时间戳与口头通讯记录要求：同上。对于2020年9月1日之前需要提交的首席合规官年度报告，可顺延30个公历日。
场内经纪人时间戳与口头通讯记录要求：同上。同时免除其亲身在场的要求直至2020年6月30日。
掉期执行系统：由于语音通信系统的记录无法在SEF系统上保存并记录，无法遵守有关记录保存要求与完整审计跟踪要求，特被豁免遵守CFTC有关规定直至2020年6月30日。
指定合约市场：同掉期执行系统

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MICHAEL PHILIPP

合伙人，芝加哥

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为应对冠状病毒疫情，美国商品期货交易委员会为注册会员以及其它市场参与者提供不起诉救济

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