10亿撬动100亿！海通证券携手国盛集团设立沪版纾困基金，管投退都有了细致安排

11家券商设立的纾困基金撬动作用正在彰显！券商中国记者今日独家获悉，以自有资金出资50亿元的海通证券，近期联合国盛集团，以10亿资金撬动组建了一只100亿规模的上市公司纾困基金。

海通证券相关负责人今天为券商中国记者独家揭秘基金的运作进展。

已组建100亿规模沪版纾困基金
券商中国记者了解到，近日，国盛集团联合其他国企与海通证券共同组建目标规模100亿元的上市公司纾困基金--上海国盛海通股权投资基金，目前已完成基金工商核名，正加紧推进基金设立工作。

这是海通证券出资50亿发起设立的“证券行业支持民企发展系列之海通证券资管1号FOF单一资产管理计划”的一个重要子计划。

上海国盛海通股权投资基金目前已落实出资50亿元，其中国盛集团拟出资25亿元，海通证券拟出资10亿元，上海国企改革发展股权投资基金拟出资5亿元，上海汽车、上海电气拟分别出资5亿元，其余部分面向合资格投资者募集。

海通证券相关负责人告诉券商中国记者，该基金以有限合伙形式运作，完成设立后就会开放LP份额认购，不断募集资金。此外，基金不做结构化安排。即，产品只设同一份额，每一份额均享有同等权益、承担同等风险。

这位负责人介绍，上海国盛海通股权投资基金以上市公司基本面为重要评判依据，对项目深入尽调，专业化遴选，规范化运作。支援上市公司的方式包括：购买大股东的股权、向债权人购买大股东现有的股票质押的收益权、购买大股东发行的可交债等。

同时，运用成熟的信用衍生品或信用增进工具，采取附加回购、期权对冲等多种有效风险对冲手段，制定清晰明确的退出安排，如到期退出、到期大股东回购、市场出售、由上市公司的战略投资者接盘等，确保投资风险可控。

上述负责人还介绍，该基金专门设立了投资决策委员会，由国盛集团、海通证券的公司层面管理者以及国资代表担任投委会委员。

据了解，上海国盛海通股权投资基金将立足上海，辐射和服务长三角，重点聚焦对符合经济结构优化升级方向、有前景、有市场、有技术优势的民营企业进行投入，增加区域内产业龙头、就业大户、战略新兴产业等关键重点民营企业流动性。

除了纾解优质民营上市公司流动性困局，该基金还希望通过资本纽带打通龙头企业及其相关产业链的资金血脉，进一步引导区域内产业资源的纵向、横向重组。利用上海的区位优势，培养科技创新型龙头企业，推动长三角产业升级和发展。

基金将采用市场化运作模式
事实上，这只规模100亿元的上市公司纾困基金还承载着更为重大的战略意义。

今年以来我国资本市场经历非理性的深度调整，民营上市公司大股东股票质押问题成为市场关注的焦点，上海地区民营上市公司大股东也受到较大影响，其中不乏符合上海经济发展战略布局、基本面良好的优秀民营企业。

11月3日,上海市委市政府发布《关于全面提升民营企业活力大力促进民营经济发展的若干意见》（简称《若干意见》）。《若干意见》提出要加大流动性风险专项防范力度，建立规模为100亿元的上市公司纾困基金。

11月5日，习近平在首届中国国际进口博览会上发表主旨演讲时宣布，支持长江三角洲区域一体化发展并上升为国家战略。该纾困基金也第一时间作出了响应和贯彻。

国盛集团与海通证券作为上海市国资委旗下的国资运营集团和大型综合券商，将凭借双方在产业和资本领域的互补优势，重点纾解优质民营上市公司流动性困局，进一步缓解市场风险、提振市场信心，助力产业转型发展，践行服务实体经济使命担当。

业内人士认为，在当前非常时期帮助这些企业度过难关，既是对实体经济的有力支持，也将稳定上市公司股价，增强资本市场投资者的信心。

事实上，从全球资产配置来看，中国正在成为最有投资价值的市场，上市公司质量正在改善，估值处于历史低位，上市公司股权仍是最优质的保值资产，上市公司控股股东仍是最具价值增值能力的盈利创造团队。此次国盛集团联合海通证券采取市场化手段通过基金运作模式支持具备造血功能的可持续盈利资产，可望实现标的企业资产和基金资产同步保值增值，创造双赢。

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