铁矿石期货国际化业务百问百答之委托业务备案篇

铁矿石
委托业务备案篇

　　Q23．除接受境外交易者委托外，境外经纪机构能够接受境内交易者委托、为其进行境内期货交易吗？
Answer不能。《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第七条规定，境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托，为其进行境内期货交易。《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。　　Q24．境外经纪机构可以直接入场交易吗？
Answer目前不可以。对于我所已被中国证监会确定为境内特定品种的期货品种，境外经纪机构可与委托期货公司会员签订书面委托协议，由期货公司会员向我所提交委托业务备案申请，通过委托期货公司会员开展交易。　　Q25.境外经纪机构委托期货公司会员进行业务备案时，期货公司会员应向交易所提交哪些备案材料？
Answer应当提交的材料包括：备案说明；境外经纪机构证明可以满足《期货公司会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务管理办法》第五条相关条件的材料，以及境外经纪机构的期货业务风险控制负责人的有效身份证明、简历及签名印鉴卡；期货公司会员受托开展期货交易相关业务制度、内部控制制度和风险管理制度的材料；与境外经纪机构签订的委托协议等及交易所规定的其他申请材料。
自收到符合规定的全部备案文件之日起15个交易日内，交易所决定是否准予备案。决定准予备案的，交易所核发备案号，并书面告知期货公司会员；决定不予备案的，书面说明原因。
　　Q26.期货公司会员与境外经纪机构变更委托协议是否需要向交易所备案？
Answer需要。变更委托协议内容的，期货公司会员应当在变更协议前5个交易日内向交易所提交材料，申请变更相关备案。交易所于收到相关文件之日起10个交易日内向期货公司会员书面确认备案情况。　　Q27.期货公司会员与境外经纪机构终止委托协议是否需要向交易所备案？
Answer需要。终止委托协议的，期货公司会员应当在终止协议后5个交易日内向交易所提交材料，申请取消相关备案。交易所于收到相关文件之日起10个交易日内向期货公司会员书面确认备案情况。
　　Q28.期货公司会员如何对境外经纪机构结算？
Answer期货公司会员可以为境外经纪机构开立综合资金账户，用于境外经纪机构的境外客户的期货结算、交割等，期货公司会员按照综合资金账户收取保证金，登记明细账至境外经纪机构（综合资金账户）为止。　　Q29.境外经纪机构的期货交易的资金检查和风险控制由谁负责？
Answer期货公司会员负责境外经纪机构在交易所从事期货交易的资金检查和风险控制。
　　Q30.境外经纪机构可否将客户交易指令进行私下对冲等交易？
Answer不可以。境外经纪机构应当将客户交易指令直接传送至期货公司会员，不得进行私下对冲等交易。

　　Q31.对境外经纪机构的交易、结算、财务等数据保存有何要求？
Answer境外经纪机构应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

　　Q32.境外经纪机构的客户办理开户、销户业务有何规定？
Answer境外经纪机构应当对其受托的客户进行实名制审核，留存客户的开户资料和影音文件，并按照中国期货市场监控中心有限责任公司的业务规则申请交易编码。境外经纪机构应当协助期货公司会员履行相应的风险管理职责。期货公司会员按照中国期货市场监控中心有限责任公司的业务规则协助境外经纪机构为境外客户开立交易账户，获取交易编码。
客户与境外经纪机构终止业务关系的，境外经纪机构应当及时办理销户手续，相关会员应当予以协助。