好大胆！券商员工偷窥客户操作，"抄作业"炒股暴赚308万，2年交易超2亿！最终遭罚没1200万+3年市场禁入

近日，证监会披露一则关于券商前员工的市场禁入决定书，令市场哗然。





决定书中披露，此人在国金证券任职时，私下获取系统操作员账号和密码，盯住国金证券6个客户账户，通过亲属账户进行跟踪交易。两年间，趋同交易成交额高达2.29亿元，获利308.14万元。


证监会决定，没收其违法所得308.14万元，处以900万元罚款，并对他采取3年证券市场禁入措施。







系统操作员密码简单成漏洞

根据证监会罚单，此次处罚“主角”名叫黄某雄。他在2009年6月到国金证券成都营销总部工作，与国金证券签订劳动合同。入职后到2012年任客户经理；2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。


根据证券业协会信息显示，该名员工已经从国金证券离职，登记日期为2019年8月。


国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的是恒生电子开发的系统。2014年因系统周末测试需要，国金证券信息技术部运行维护一部员工申请了恒生集中交易系统176操作员账号。


据了解，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。


2015年12月28日黄某雄利用176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。


此后，黄某雄频繁登录176操作员账号。2017年春节后，黄某雄利用该账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出6个客户的账户（以下称“标的账户组”）后，他长期跟踪标的账户组买卖股票信息。


利用亲属账户跟踪炒股

根据公开资料显示，黄某雄后来利用亲属账户进行趋同交易，这些账户分别为其父亲、其妻子、妻弟、妻弟媳妇的名下。而这些账户买卖股票具体由妻子李某来操作执行，下单设备主要为手机，简单来说客户买什么股他们也跟着买。


这些账户的资金来源于黄某雄夫妇工资结余、积蓄、卖房所得资金以及证券交易所得盈余。


根据证监会查明，2017年3月至2019年3月期间，上述黄某雄亲属账户组稍晚于前述6名客户标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，趋同买入股票金额近1.20亿元，卖出股票金额近1.10亿元，趋同交易获利308.14万元。


证监会认为，黄某雄的亲属账户组的交易和黄某雄跟踪的标的账户组的交易长期具有趋同性，且部分趋同买入与跟踪账户买入交易的时间间隔极短，有的仅间隔几分钟。黄某雄亲属账户组趋同交易时间与黄某雄登陆176操作员账号的时间高度吻合。


黄某雄亲属账户组账户组趋同交易股票46只，平均每只股票买入金额约为260.5万元，黄某雄亲属账户组自开户至2019年2月，买入股票268只（剔除打新股交易及其他交易），平均每只股票买入金额约为158.6万元。


黄某雄亲属账户组趋同交易部分的单只股票平均买入金额相比黄某雄亲属账户组整体上单只股票的平均买入金额有所放大。黄某雄妻子对前述趋同交易情况无合理解释。黄某雄承认将客户交易信息告知其妻子，妻子承认黄某雄向其“推荐”过股票。证监会表示，可以看出趋同交易系由黄某雄决策。


罚没逾1200万，市场禁入3年

在听证过程中，黄某雄及其代理人提出申辩意见，称亲属账户组交易时间与黄某雄登陆176操作员账号时间绝大部分不吻合，亲属账户组是由妻子来交易决策的。妻子查看“盘后票”网站并参考网站荐股信息进行交易导致，与黄某雄获知的标的账户组交易信息无关。


对此，证监会不采纳申辩意见。在监管部门看来，本案认定黄某雄亲属账户组与标的账户组趋同交易部分为黄某雄进行交易决策的证据，既包括黄某雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、两个账户组在交易上的客观趋同、黄某雄亲属账户组交易习惯的变化、黄某雄亲属账户组资金来源为黄某雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄某雄及其妻子调查笔录承认的黄某雄将标的账户组信息告知妻子等言词证据。在案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链，事实清楚，证据充分，符合法律要求。


另外，根据黄某雄听证阶段提供的证据，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时黄某雄亲属账户组已经买入相应股票，因此黄某雄对于交易趋同的解释不能成立。


证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，决定责令黄某雄依法处理非法持有的股票，没收黄某雄违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。


证监会还指出，当事人黄某雄违法行为情节严重，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条第三项、第五条、第六条的规定，决定对黄某雄采取3年证券市场禁入措施。


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