申请香港证券及期货牌照(RO持牌负责人)除了通过相应考试还需要哪些条件？ ?

一定要与香港公司有雇佣关系吗？公司提供相关文件比如公章但是没有劳务合同可以吗？像大陆一样挂名但人不在那家公司可以吗？
所说的工作经验一定要证券期货相关吗？审计，咨询，投行业务可以吗？

Bsysteven · 2018-9-30 17:15:53

这个问题的细节可以查询SFC的“胜任能力指引”，在此不详细叙述了。简单说四大项考核：学历、行业经验、管理经验、法律法规考试。学历只要是金融、经济、财务、企业管理和法律专业就行，或者其他学历但是上学期间通过两门这些专业的课程就可以，否则可以考HKSI的学历相关考试补充（CFA/CPA持证人也是认可的）。如果没有相关学历但行业经验丰富（过去八年内五年以上的证券行业从业经验）就不再考核学历。

行业经验是重中之重，很多人都是卡在这里不能申请当RO。细则去参考胜任能力指引。这里简单说，你申请几号牌RO就要有几号牌经验。一号牌就要一号牌经验，6号牌RO就要6号牌经验，9号牌就要9号牌经验。这些经验可以是全世界各地获取的经验，只要你如实回答证监会都是认可的。强调一下，9号牌是资产管理但是做9号牌RO，SFC要考核你是否有全权委托性质的资产管理经验（discretionary asset management experience)，比如只在资管公司做过投研但没管投资组合就不完全算是9号牌经验。过去六年内超过三年的相关行业经验即可。

审计、咨询和IPO律师很难被认可为行业相关经验。

SFC还会考核你是否积累这些经验的过程当中是否有持牌经历，比如在内地做资管在中基协注册，做股票经纪在内地证券业协会注册等等。这些资料也是要给SFC提供的。如果你做了这些业务但是没拿牌，SFC会要求你解释原因。

做对冲基金的9号牌RO，行业经验考核松很多，投研、PE、资管、自营交易这些都算是直接相关经验，金融产品销售和风控算是间接经验，详见2007年六月的SFC通函。

管理经验一般来说都好讲，管理2人以上的团队都算是管理经验，两年以上即可。

最后就是证券行业的法律法规考试，也就应该是题主提到的考试了，主要都是行业法律法规，SFC希望大家都考。这也是为什么考场里面经常能看到很多大叔大婶去考试。

做一个公司的RO不需要签劳动合同，可以是咨询合同的形式，但SFC要确保你有足够的权力来管理公司，这也是为什么RO申请的时候，公司要帮你交一份董事会决议任命你做RO，你不用交劳动合同的副本。SFC还期待你有足够的时间和精力花在这个公司或者这个公司的业务上，所以SFC不欢迎挂牌的情况（即便市场中很多人这么做）。2017年6月还出了一份通函强调SFC不允许租RO（Renting RO）的行为，感兴趣的可以自己去SFC官网看。

RO可以常驻香港也可以不常驻香港。常驻要提供香港住址和香港身份证副本，不常驻要说明每年来香港几次大概每次呆多久（每年至少30天以上要在香港做牌照业务或管理牌照业务）。

总之RO这个话题很复杂，尤其现在又有了MIC的要求。具体问题要具体回答，没有笼统答案，一个问题下很难很细致的回答清楚。