东方证券：积极服务实体经济，勇担社会责任

题记：

2018年是我国决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年，更是上海国际金融中心建设的决胜年。面对新形势、新任务、新要求，对金融证券行业而言，更需要进一步明确目标、坚定信念、凝聚力量,按照党的十九大、全国金融工作会议、上海市十一次党代会和十一届市委三次全会部署，加强党对金融工作的领导，加快推进上海国际金融中心建设。

值此改革开放40周年之际，上海市证券同业公会在上海证监局指导下，10月29日起在证券时报上推出“上海券商服务国家战略工作巡礼”专栏，邀请上海地区优秀证券公司代表撰稿，全方位展示上海地区证券公司在服务实体经济、精准扶贫、响应国家“一带一路”倡议方面的工作面貌，向社会传递上海地区证券公司服务国家战略的行业形象。

今日推出的是东方证券巡礼文章。

时间如流水，奔腾不息，在惊涛骇浪间刻下岁月的痕迹，又在浩瀚星辰中成为历史的见证。站在时间长河的码头，回望，前瞻，有桨声灯影，也有惊涛拍岸。

2018年，是改革开放的40周年。小岗破冰，深圳兴涛，海南弄潮，浦东逐浪，雄安扬波……40年弹指一挥间。改革开放的浩荡浪潮，让古老的神州大地沧海桑田，重焕活力，无数华夏子女用勤劳的双手书写了国家和民族发展的壮丽史诗。

2018年，也是东方证券成立20周年。从初创期的辗转筹备，到行业洗牌期的转型发展，再到各项业务的快速成长，20年来，公司与中国经济一同实现蜕变，并伴随着中国资本市场的壮大不断成熟，一路齐心勠力，绘制出了一条坚韧的生命曲线。

回首来路，我们豪情满怀，牢记使命。展望未来，我们不忘初心，砥砺前行。在中国特色社会主义进入新时代的重要节点，作为已成长为总资产超过2000亿元的上市证券金融控股集团，东方证券将一如既往，牢记历史使命，响应国家号召，持续在金融服务实体经济、证券行业精准扶贫及支持“一带一路”建设等方面努力作为，充分发挥证券公司职能，勇于承担企业社会责任，为国家和行业发展做出积极的贡献。

服务实体经济，与资本市场共成长
时钟回拨到2004年。对于证券行业来说，这是具有特殊意义的一年。在当年年初发布的关于推进资本市场发展“国九条”的指引下，监管层一方面处置和关闭了数十家高风险券商，另一方面也积极鼓励和扶持行业内规范稳健的优质券商做大做强、创新发展。

同年年底，凭借良好的资产质量和经营业绩，东方证券成功获批成为创新试点证券公司。随后数年内，公司积极把握行业发展机遇，逐步将业务线条布局到基金、期货、直投、资管、投行、另类投资等众多领域。

自此，秉持长期坚持的“与企业共同成长”的信念，东方证券在持续服务国家实体经济的同时，也不断享受着国家经济发展带来的红利，实现了与资本市场的共同成长。

最早感受到这份红利的，或许来自于公司“东方红”产品的首批客户。2005年，东方证券首只集合资产管理计划“东方红1号”正式发行。然而恰逢市场低迷，投资者情绪普遍悲观。面对这一情况，公司员工不仅努力做好投资者引导工作，呼吁投资人关注长期价值，同时也通过自主认购坚定价值投资的信念。仅仅一年后，“东方红1号”便为持有人交出了一份良好的业绩答卷，并实现首次分红，成为当时券商集合理财中分红幅度最大的产品。

2010年，东方红资产管理团队由公司一个业务部门，成长为国内首家获批设立的券商系资产管理公司，并在2013年成为业内首家获得公开募集证券投资基金管理业务资格的券商资管公司。时至今日，凭借优异的长期业绩和良好的客户口碑，“东方红”品牌已成长为资产管理行业内标杆之一。

“我们始终秉承价值投资的理念，多维精选优秀公司进行长线投资，致力于分享优秀企业成长所带来的收益，同时积极引导客户长期投资。”东证资管总经理任莉在接受媒体采访时如是表示。“这样，优秀的上市公司可以通过资本市场获得更多资金支持、做大做强，为社会提供更多产品和服务。客户可以通过产品分享优秀公司的价值创造，实现长期财富增值。”

不仅如此，东证资管还曾于2013年推出了业内首单小额贷款资产证券化产品——东证资管-阿里巴巴专项资产管理计划。该产品依托阿里小贷平台，在严控风险的基础上，服务于大量无法在传统金融渠道获得贷款的“弱势群体”，满足其小额贷款需求。最终，该专项资产管理计划合计募资规模达到上限的50亿元，该项目也荣获2013年度上海金融创新成果奖二等奖。

券商是连接实体经济与资本市场的纽带，“与企业共同成长”的理念不仅体现在东方证券资产管理业务上，还在公司直投业务、投行业务等方面得到充分体现。

2014年，修改后的《证券公司直接投资业务规范》发布，拓宽了券商直投公司的业务范围等。公司全资子公司东证资本敏锐地抓住了这一机会，开始大力发展私募股权投资基金业务。

在资本运用上，东证资本一直坚持“1:4”原则，即在直投项目中使用不低于20%的自有资金进行投资，力求与客户“同甘苦、共患难”。在投资项目选取上，其最偏爱满足具有强大核心技术与竞争力，且所在领域处于高速发展之中等条件的优质企业。在此基础上，公司积极引导客户“赚企业成长的钱”，强调企业质地及其未来发展潜力。

截至2018年6月末，东证资本及其管理的基金累计投资项目110个，管理规模超过260亿元，其主导的多个投资项目已获得进展：纵横通信、春秋电子等项目成功IPO,点点互动、成都亚光等企业则通过并购进入资本市场。东证资本在帮助实体企业实现快速成长的同时，为资本市场输送了优质的企业，也为投资人带来了丰厚的回报，最终实现了三方共赢。

东证资本总经理陈波对其未来发展同样充满了信心：“私募股权投资的兴起，让更多能够承受风险的资金投入实体产业，并不断加速实体经济的发展。东证资本将牢牢把握这一时代趋势，做好一个投资机构的分内事。”

在投行业务方面，东方证券旗下合资子公司东方花旗同样非常注重企业的成长性，始终坚持推荐有发展前景的合格企业进入资本市场。东方花旗始终认为，企业之本在于主营业务，其根本任务是要把主业经营好。对于那些短期内无法满足上市条件，但诚信经营、具有良好发展前景的企业，东方花旗也愿意对其进行上市规范、辅导，或者引入投资人满足其资金方面的需求。

此外，作为国内少数中外合资投行之一，东方花旗还充分发挥其在跨境并购业务上的优势，根据国内企业需求筛选合适的境外并购标的，帮助其在技术上或市场上实现突破。

2018年8月，由东方花旗担任独立财务顾问的万华化学522亿元资产重组项目顺利获得证监会审核通过。这是今年到目前为止，国内资本市场规模最大的并购项目，也是国内企业在“一带一路”沿线进行的最大规模跨境并购项目。

东方花旗相关负责人表示，在此次万华化学资产重组项目中，东方花旗充分发挥了合资投行的优势，带领各方中介机构与境外标的公司、律师、会计师等密切沟通，最终顺利完成了境外尽职调查工作。

决战脱贫攻坚，践行“造血式”产业扶贫
2017年9月，一盒盒白底金字、精心包装的菇娘果开始亮相于知名生鲜电商本来生活网。不同于普通的散装果，这里出售的菇娘果颗颗硕大饱满，金黄灿灿。更为特殊的是，包装盒上显著的东方证券LOGO和心得益彰公益基金会标识，似乎在喃喃低语，述说着与众不同的故事。

这些散发着果香的菇娘果，正是开花结果自国内三大菇娘果生产基地之一，也是东方证券结对帮扶贫困县之一的内蒙古莫力达瓦达斡尔族自治旗（简称“莫旗”），它们也有一个更好听的名字——“东方菇娘”。

2016年底，东方证券因精准扶贫与内蒙古莫旗“结缘”。在充分调研了解当地现有产业状况后，公司选择了莫旗极具代表性的农产品菇娘果作为产业扶贫的落地方向，并联手合作伙伴本来生活网，开始紧锣密鼓地推进各项扶贫工作。

公司深知，在激烈的市场竞争中，没有出色的品质就无法打造优秀品牌，更缺乏产业化发展的基础。为此，公司在当地建立了菇娘果标准化产业扶贫基地，并通过举行培训、深入交流等方式，不断向当地种植户传递“只有高品质才会有好价格”的观念。同时，公司聘请专家深入田间地头为种植户做施肥、驱虫等专业指导，帮助其提高产品质量。此外，公司还以略高于市场价格引导农户摘果后做第一道分拣，持续向其传递注重产品品质的理念。

▲2017年5月，东方证券在内蒙古莫旗登特科镇建立菇娘果产业扶贫基地。

就在各项扶贫工作顺利推进之时，一场意外突然到访。2017年7月，莫旗遭遇连续阴雨的恶劣天气，菇娘果产量、品质等也受到了很大的影响。公司一方面坚持品质要求，另一方面成立了抗灾专项基金，按照村民种植面积和公司收果数量予以额外补贴，既保证了鲜果来源，也坚定当地农户的信心，减少了其经济损失。

2017年9月，东方证券精心打造的“东方菇娘”推向全国市场，并快速受到市场青睐和社会广泛好评。当年，该项目直接为莫旗种植农户带来近230万元销售收入，帮助近50名贫困户实现就业，并直接和间接带动了超过300名建档立卡贫困户脱贫。

2018年，东方证券在莫旗持续开展“东方菇娘”产业扶贫，并进一步推动当地产业链标准化建设。公司在当地捐建了“东方菇娘”仓储转运基地，实现农户收果后就近分拣；捐赠资金订制了专用收果框并免费发放给种植户使用；建立了“东方菇娘”标准化分拣作业流程，并进一步改善生产环境。8月末，新一季的“东方菇娘”上市，并以更加优秀的品质和香甜的口感再度广受好评。

▲2018年，东方证券在内蒙古莫旗建立了“东方菇娘”标准化分拣作业流程，并进一步改善加工生产环境。

▲2018年，东方证券在内蒙古莫旗持续开展“东方菇娘”产业扶贫项目，并捐赠专用流转框给当地种植农户。

“东方菇娘”项目的成功，得益于公司引入合作伙伴因地制宜地发展特色产业，更离不开公司坚持采用商业化的思路和产业化的运作，从而实现了扶贫工作由“外部输血”向“内部造血”的转变。

不仅如此，“东方菇娘”项目还为东方证券产业扶贫摸索出了一条可行之路。目前，公司已将莫旗模式逐渐复制推广到其他结对帮扶的贫困县，让不同产业的更多贫困户受益。

在湖北五峰县，公司以当地特色的茶叶产业作为切入点，引入专业合作伙伴，并借助互联网渠道及公司旗下“东方红”品牌知名度，打造了“东方红宜红茶”项目，旨在为当地茶叶拓宽销路，促进产业升级发展。在宁夏盐池县，公司计划三年内持续捐赠资金，帮扶当地支柱产业之一的滩羊养殖产业，目前已与当地政府完成了具体项目规划及前期准备，并将按计划推动落实各项相关工作。

▲2018年，东方证券在湖北五峰实施“东方红宜红茶”产业扶贫项目，并在当地建立标准化、规模化产业扶贫基地。

截至2018年8月末，东方证券及子公司已与内蒙古莫旗、山西省静乐县、陕西省延长县等10个国家级贫困县签订了“一司一县”结对帮扶协议。公司累计扶贫投入资金超过3500万元（含公益基金会），先后开展了30余个扶贫项目，直接帮助数百名建档立卡贫困人口脱贫，职业技能培训人数近千人。其中，在公司结对帮扶工作带动下，四川省沐川县已于今年8月顺利脱贫。

此外，公司还充分发挥金融专业优势，积极服务贫困地区融资及国家发展战略。2017年度，公司及旗下子公司服务贫困地区企业融资金额共计74.55亿元，位列所有证券公司第一位。2018年7月，公司和东证期货携手安信农业保险公司，全面启动了“保险+期货”精准扶贫项目。该项目拟选择云南、黑龙江等地约11个国家级贫困县，为每个贫困县的建档立卡贫困户提供农作物价格指数保险，涉及橡胶、白糖等6个商品期货品种，这也是业内首个由券商和期货公司实施覆盖范围如此之广的“保险+期货”项目。

▲2018年7月，东方证券和全资子公司东证期货携手安信农业保险公司，全面启动了“保险+期货”扶贫项目。

文化传承+儿童教育，助力“一带一路”建设
2018年9月初，来自东方证券的志愿者们走进坐落于古丝绸之路沿线的甘肃省瓜州县广至乡洮砚小学，在由公司心得益彰公益基金会为该校捐建的艺术教室中，进行了首次志愿者授课活动。在为期5天的授课中，公司5位志愿者陆续为孩子们带去了40多节妙趣横生的课程。

▲2018年9月，东方证券心得益彰公益基金会在甘肃省酒泉市瓜州县洮砚村开展了首次乡村小学艺术教室志愿者授课活动。

2014年，东方证券启动“心得益彰”公益项目，以此为契机，公司心得益彰公益基金会成立。基金会立足文化遗产的保护和推广，并聚焦儿童艺术教育，先后在甘肃、新疆等丝绸之路沿线开展了多个公益项目，以特有的文化传承方式，助力国家“一带一路”建设。上述志愿者授课活动，正是心得益彰公益基金会致力于儿童艺术教育的一部分。

此外，为了更好地帮助“一带一路”沿线儿童成长，心得益彰公益基金会2017年携手北京妇女儿童发展基金会曾敏杰杨浩联爱基金开启新疆麦盖提社工陪伴项目。该项目计划持续十年，旨在建立“驻校社工陪伴项目点”，推广多元融合理念，启迪儿童智慧，从生理、心理等双重层面实施“社工成长陪伴”。

在文化遗产保护方面，2016年，心得益彰公益基金会启动“西遇知美”文化传承计划，并将敦煌作为该传承计划的第一站。同年年底，以敦煌壁画艺术为主题的“西遇知美·敦煌”公益项目“见霞光”公益大展在上海当代艺术博物馆举行。该展览开展两周内就实现观展超过3万人次，受到了社会各界的广泛好评。

▲2016年12月，由东方证券心得益彰公益基金会主办的“西遇知美敦煌”项目“见霞光”公益大展于上海当代艺术博物馆开幕。

▲2016年11月，东方证券举办了“2016滴水湖半程马拉松”比赛，共计筹得善款逾14万元，并全部捐给心得益彰公益基金会，用于敦煌乡村艺术教室建设。

2018年3月，“西遇知美·敦煌”第二季的项目成果“温柔的脊梁”公益大秀在上海时装周亮相。该项目以敦煌艺术为灵感源头，将敦煌守护者们的精神贯穿始终，不仅表达了敦煌这个千年瑰宝所蕴藏着的美和温柔，也诠释了那种对文化执着的坚定和不变的初心。

▲2018年3月，由东方证券心得益彰公益基金会主办的“西遇知美·敦煌”项目第二季“温柔的脊梁”公益大秀在上海时装周举行。

下一步，“西遇知美”系列项目还将继续坚持自己的方式，更深入地保护中国传统文化，并将丝绸之路沿线上丰富和宝贵的文化展现到现代生活中，让更多的人有机会了解它们，并将其不断传承和发扬光大。

2018年，是贯彻党的十九大精神的开局之年，是改革开放40周年，是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。面向未来，东方证券将一方面继续围绕实体经济需求，全面推进各项业务转型，着力提升公司服务实体经济及国家发展战略的能力。另一方面，公司将持续坚持合规运营，将全面风险管理贯穿于公司发展的全过程，同时扎实推进精准扶贫，勇担社会责任，为全力打赢脱贫攻坚战，决胜全面建成小康社会贡献力量。

▲2017年3月以来，东方证券先后实施三期贫困高中生教育扶贫项目，累计资助贫困家庭高中生超过250名。

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