【读案例防风险】正确认识个股期权，警惕虚盘交易风险

【编者按】为进一步贯彻落实党的十九大精神，践行“以人民为中心”的发展思想，切实满足人民群众日益增长的金融需求，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家互联网信息办公室决定于2019年9月联合开展“金融知识普及月金融知识进万家争做理性投资者争做金融好网民"活动。国金证券第5小时投资者教育基地响应活动号召，开展金融知识普及活动，宣传基础金融知识和风险防范技能，引导消费者和投资者理性选择、正确使用金融产品和服务，自觉抵制网上金融谣言和金融负能量，共建清朗网络空间，让金融的发展更好地满足人民日益增长的美好生活需要。后续国金证券第5小时投资者教育基地各平台将陆续推出相关经济金融知识及风险防范案例，敬请关注。

近期，场外个股期权交易先行成为投资界的“新宠”。一些公司借助互联网平台通过网站、微信公众号、APP、群组等方式招揽普通投资者参与场外个股期权交易，不排除这些平台存在“虚盘”的可能性，实质上是与投资者做对赌操作，客户缴纳的权利金没有安全性可言，应引起投资者警惕。

案情概要
某日，张先生接到一个自称A公司员工的电话，邀请其加入微信群，免费提供讲解股票知识、投资技术以及股票走势等服务。群管理员每天都发布一些盈利较好的交易清单，并组织活动交流，经过一段时间的“感情培养”，初步取得了大家的信任，转而开始推荐参加个股期权交易，宣称“低风险，高回报，以小搏大，亏损有限，盈利无限”，“只需要5万元就可以购买价值100万元的股票，无爆仓强平风险，短时间就可以获取高额收益”。张先生经不住诱惑，决定小试一下，于是根据对方发送的链接下载了APP交易软件，注册并通过个人网上银行转账完成入金。一个月后行权时，标的股票并没有涨，几万元权利金一下子全没了，账号中的余额也无法出金。
风险警示

目前，提供个股期权交易的互联网平台普遍存在以下问题，请投资者予以关注：

一是投资者无需开通证券账户，也不必进行视频认证，仅需提供身份证号和银行账户即可完成注册。
二是这些平台没有相应的金融业务资质，内控合规机制不健全，权利金要求过高，缺乏资金第三方存管机制，存在明显风险隐患。
三是这些平台往往使用“高杠杆”、“亏损有限而盈利无限”、“亏损无需补仓”等误导性宣传术语，片面强调甚至夸大个股期权的收益，弱化甚至不提个股期权风险。

（来源：中国证监会四川监管局）

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