证券从业资格考试宝典之《法律法规》

薪火相传，毫无保留

1法律-全国人大-各种法

行政法规-国务院-管理条例

部门规章-国务院直属事业单位-管理办法

规范性文件-同上-各种准则规范指引

行业自律规则-自律组织-各种规则准则细则指南

2根据法律关系发生方式不同，分确认性和创设性法律关系

根据法律关系因果-第一性第二性法律关系（eg.实体法律关系和程序法律关系是第一二性法律关系。主合同和担保合同是第一二性法律关系）

3有限责任公司一般50人以内，股东转让股份需要其他股东1/2同意，股份流动性受限制，收到通知30天内或未收通知45天内未答复，视为同意。

法院强制执行的股权转让，原股东有20日优先购买权，不行使则视为放弃优先购买权

股东的股份，可以继承。

4分公司没有独立法人地位，啥都不能做，要看母公司脸色

子公司有独立法人地位和名称，可以独立经营并承担民事责任，但是重大事件仍然要听母公司的

5公司可以采用发起设立和募集设立，募集设立的发起人至少要认购35%以上股份。

非货币出资≤30%。

6有限责任公司股东人数少的可以只设立1名执行董事和1-2名监事，而没有董事会和监事会

股份有限公司必须要有董事会和监事会，还要写进公司章程

股东会-权力机构，决定审议批准计划，选举董事监事股东大会一年一次

董事会-执行机构，制定方案不是计划，选举高管（总经理副总经理合规负责人财务负责人和董秘）和高管报酬董事会议一年2次

证券从业资格考试宝典之《法律法规》

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