2022年私募基金管理人登记备案流程(附材料清单)

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期权匿名问答   2022-1-15 14:22   265   0
2022年私募基金管理人登记备案流程(附材料清单)

2022年1月1日,中基协发布的2021年私募基金登记备案综述中显示,截至2021年12月30日,中基协存续私募基金124391只,较2020年末增加27539只,同比增长28.43%;私募基金管理规模19.78万亿元,较2020年末增加3.80万亿元,同比增长23.81%。
据悉,截至2021年12月30日,中基协登记的存续私募基金管理人24577家,较2020年末增加16家,同比增长0.07%,私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工18.09万人,其中取得基金从业资格的员工15.95万人。并且,自2016年以来,中基协登记外资私募基金管理人38家,主动管理产品142只,管理规模341.95亿元,外资私募管理人母公司所在地覆盖北美、亚欧非等主要资本市场。中基协表示,2021年,私募基金稳健发展,为增加直接融资、促进创新资本形成、支持科技创新和产业结构调整发挥的作用日益凸显。
那么,私募基金管理人登记备案如何办理呢?进行私募基金管理人登记备案时要严格按照规定的相关流程,及准备齐全备案时所需要准备的相关材料,遵守流程的顺序,认真完成私募基金管理人登记备案。



一、申请私募备案应满足以下条件:
1、法人代表、高管须有基金从业资格(申请私募证券投资基金至少三名高管,高管资格须与管理基金类型对称)。
2、经营场所不能太小,要求不低于 100 平方米。
3、不能不务正业,经营范围不得出现非私募基金业务。
4、从业人员建议8人以上,具有基金从业资格的建议不少于 3 人,必须能提供劳动合同。
5、法人代表可以兼关联公司的法人,其他高管可以兼下属子公司或关联公司;兼职岗位不能冲突;从事证券投资基金的,不建议兼职。
6、财务报告成立跨自然年的须提交审计报告。
7、申请机构必须有实际办公地址,要提供申请机构签署的房屋租赁合同,提供带有logo墙的前台照片和机构所在楼照片;
8、申请机构必须具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件,建立完善健全的相关制度,并提供制度文件、
9、实缴资本不低于注册资本的25%,提供相关验资报告或实缴出资证明
10、申请机构是真实有业务需求的,提供相关商业计划书或拟投项目的合作意向书;
二、私募基金备案申请需要准备以下材料                                
1、营业执照
2、基金招募说明书  
3、基金风险揭示
4、投资者承诺函   
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程  
7、委托管理协议(若有)  
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额)  
10、对销售业务的管理制度   
11、对份额登记业务的管理制度   
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。
13、销售监管机构监督协议  
14、法人身份 证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片  
15、验资报告,资产负债表、利润表  
16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员
三、私募基金登记备案流程
私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
私募基金备案流程:注册账号——是否是基金协会会员——(是:填写会员代表信息、否:填申请加入协会,填写会员代表信息)——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记
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