北京证券交易所上市指南(二)——发行上市条件

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期权匿名问答   2021-11-25 12:51   303   1
北交所总体平移精选层上市、交易、转板、退市等基础制度。2021年9月5日,北交所发布《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(征求意见稿),规定“在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司可以申请在北交所上市”。全国股转系统(即新三板)设置基础层、创新层,符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。
以下为新三板不同层级的准入条件和北交所的发行上市条件:
一、新三板基础层挂牌条件
1、公司类型:股份有限公司,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业;
2、符合以下基本条件:
(1)依法设立且存续满两年
(2)业务明确,具有持续经营能力
(3)公司治理机制健全,合法规范经营
(4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规
(5)主办券商推荐并持续督导
(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件
二、新三板创新层挂牌条件
1、基础条件
(1)公司挂牌以来完成过定向发行股票(含优先股),且发行融资金额累计不低于1,000万元;
(2)符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人;
(3)最近一年期末净资产不为负值;
(4)公司治理健全,制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度;设立董事会秘书。
(5)中国证监会和全国股转公司规定的其他条件。
2、符合下列三套标准之一:
(1)最近两年净利润均不低于1,000万元,最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%,股本总额不少于2,000万元;
(2)最近两年营业收入平均不低于6,000万元,且持续增长,年均复合增长率不低于50%,股本总额不少于2,000万元;
(3)最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元,股本总额不少于5,000万元;采取做市交易方式的,做市商家数不少于6家。
3、自挂牌之日起即进入创新层的条件
(一)符合上述标准(1)或标准(2)规定;或者在挂牌时即采取做市交易方式,完成挂牌同时定向发行股票后,公司股票市值不低于6亿元,股本总额不少于5000万元,做市商家数不少于6家,且做市商做市库存股均通过本次定向发行取得;
(二)完成挂牌同时定向发行股票,且融资金额不低于1000万元;
(三)完成挂牌同时定向发行股票后,符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人;
(四)符合上述基础条件(3)和(4)的规定;
(五)不存在不得进入创新层的情形;
(六)中国证监会和全国股转公司规定的其他条件。
三、北交所发行上市条件
1、前提条件
在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司。
2、基础条件
(1)最近一年期末净资产不低于5000万元;
(2)公开发行的股份不少于100万股,发行对象不少于100人;
(3)公开发行后,公司股本总额不少于3,000万元;
(4)公开发行后,公司股东人数不少于200人,公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%;公司股本总额超过4亿元的,公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%;
(5)中国证监会和全国股转公司规定的其他条件。
3、符合下列四套标准之一:
(1)市值≥2亿元,最近两年净利润均≥1,500万元且加权平均净资产收益率平均≥8%,或者最近一年净利润≥2,500万元且加权平均净资产收益率≥8%;
(2)市值≥4亿元,最近两年营业收入平均≥1亿元,且最近一年营业收入增长率≥30%,最近一年经营活动产生的现金流量净额为正;
(3)市值≥8亿元,最近一年营业收入≥2亿元,最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例≥8%;
(4)市值≥15亿元,最近两年研发投入合计≥5,000万元。
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对于“在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司。”的北交所上市前提条件,请问如果从基础层调层进入创新层,那么12个月从基础层挂牌还是从创新层挂牌开始算呢?
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